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債券業務

  • 債券分銷承銷
  • 債券回購
  • 現券買賣
  • 債券結算代理

債(zhai)券承銷是指在一級市場上寧波銀行為各類發債主體承銷債券。承銷商根據自身和客戶需求在發行當日通過指定系統在規定時間內進行投標。中標結果公布后,承銷商向客戶分銷債券。 債券(quan)分(fen)銷是指在發行人規定的分銷期內,承銷商向市場其他參與者進行債券銷售的業務。  

適用群體

希望投資于各(ge)類債券而又無法在(zai)一(yi)級市(shi)場直(zhi)接進行(xing)債券投標的金融與非(fei)金融機構客戶(hu)。

產品特點

投(tou)資者通過主承銷商或者承銷團成員(yuan)參與債券一級市場投(tou)資,并能滿足較大金額(e)的投(tou)資需求。 

交易流程

商業(ye)銀行(xing)等金(jin)融機構客戶與非金(jin)融企(qi)業(ye)客戶將債券分(fen)銷(xiao)需求與我(wo)行(xing)溝通后達(da)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)意向,我(wo)行(xing)將所(suo)承(cheng)銷(xiao)的債券通過分(fen)銷(xiao)協議或者上(shang)市交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)等方式與客戶達(da)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi),并進行(xing)清算交(jiao)(jiao)(jiao)割。 

債(zhai)券(quan)回購業務包括質押式回購與買斷式回購兩種。質押式回購指交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業務,資金融入方(正回購方)在將債券出質給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時,雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金,逆回購方向正回購方返還原出質債券的融資行為。買斷式回購指資金融入方(正回購方)將債券賣給資金融出方(逆回購方)的同時,交易雙方約定在未來某一日期,由正回購方再以約定價格從逆回購方買回相等數量同種債券的融通交易行為。  

適用群體

具(ju)有債券交(jiao)易資格的商業(ye)銀行及(ji)其授權分支機構(gou)、農(nong)村信(xin)用(yong)聯社、城市(shi)信(xin)用(yong)社等存款類金(jin)融機構(gou),保險公司、證券公司、基金(jin)管理公司及(ji)其管理的基金(jin)、資產(chan)管理組(zu)合、保險產(chan)品、財務(wu)(wu)公司等非銀行金(jin)融機構(gou),以及(ji)經營人民幣業(ye)務(wu)(wu)的外資金(jin)融機構(gou)。 

交易流程

商業銀行等(deng)金融機構客戶與(yu)本行達成交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)意向后(hou),在銀行間(jian)債(zhai)券市場(chang)上通過詢價(jia)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)方式(shi)或點擊成交(jiao)(jiao)等(deng)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)方式(shi)與(yu)本行進(jin)行債(zhai)券回購交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。 

現券買賣是指交易雙方以約定的價格在當日或次日轉讓債券所有權的交易行為。  

適用群體

可在全國銀行間市場上進行債券交易的以商業銀行等金融機構為主的機構投資者,非金融企業客戶可以通過具有結算代理資格的商業銀行進行現券買賣。  

產品特點

債券投資具有風險較小、收益穩定的特點,同時銀行間市場具有多種發行主體和豐富的債券類型可供選擇。  

交易流程

商(shang)業銀行等金融(rong)機(ji)構客戶與(yu)我行達成交(jiao)(jiao)易(yi)意向(xiang)后,在銀行間(jian)債券市場上通過(guo)詢價交(jiao)(jiao)易(yi)方(fang)式或點擊成交(jiao)(jiao)交(jiao)(jiao)易(yi)方(fang)式與(yu)本(ben)(ben)行進行現券買(mai)賣(mai)交(jiao)(jiao)易(yi)。本(ben)(ben)行的(de)結算代(dai)理客戶則可以委托(tuo)我行進行現券買(mai)賣(mai)交(jiao)(jiao)易(yi)。 

CIBM是指境外機(ji)構投資(zi)者在央行(xing)備案后,直接通過結(jie)算代理(li)人進入(ru)我國(guo)境內銀行(xing)間債(zhai)券市(shi)場的業務模(mo)(mo)式(shi)。2020年9月新增CIBM Direct直接交易服務,直投模(mo)(mo)式(shi)下的境外機(ji)構投資(zi)者可直接向境內做(zuo)市(shi)機(ji)構發送報(bao)價請(qing)求(qiu)并達成(cheng)現(xian)券交易,還(huan)可使(shi)用交易分倉、一攬子交易等便(bian)利性(xing)功能(neng)。 

適用群體

經監管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)構(gou)核準可以(yi)進入境內銀行(xing)間(jian)債(zhai)券市場(chang)開展債(zhai)券交易(yi)的境外(wai)機(ji)(ji)構(gou),包(bao)括境外(wai)央行(xing)、國(guo)際金(jin)融組(zu)織和(he)(he)主權財富基(ji)(ji)金(jin)等(deng)央行(xing)類組(zu)織和(he)(he)在(zai)中(zhong)(zhong)華人(ren)民(min)共和(he)(he)國(guo)境外(wai)依法注冊(ce)成(cheng)立的商(shang)業銀行(xing)、保(bao)險公(gong)司(si)、證券公(gong)司(si)、基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)公(gong)司(si)及(ji)其他資產(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)等(deng)各類金(jin)融機(ji)(ji)構(gou),上(shang)述金(jin)融機(ji)(ji)構(gou)依法合規面向(xiang)客戶(hu)發行(xing)的投(tou)資產(chan)品,以(yi)及(ji)養老基(ji)(ji)金(jin)、慈善(shan)基(ji)(ji)金(jin)、捐贈基(ji)(ji)金(jin)等(deng)中(zhong)(zhong)國(guo)人(ren)民(min)銀行(xing)認可的其他中(zhong)(zhong)長(chang)期(qi)機(ji)(ji)構(gou)投(tou)資者。 

交易流程

1.境外機構(gou)投資者(zhe)準入 

與境外機構投資者首次建立代理關系前,本行參照代理交易與結算境外機構投資者準入標準進行業務準入評估,并執行境外機構投資者盡調,做反洗錢調查、KYB以及CDD。 

2.相(xiang)關協議簽署 

寧波銀行(xing)(xing)與符合(he)準入要(yao)求境(jing)外機構投資者簽訂(ding)《寧波銀行(xing)(xing)股份有限公司銀行(xing)(xing)間債(zhai)券市(shi)場代理(li)業務(wu)協議(yi)》,明確(que)雙方權利(li)與義務(wu),建(jian)立委托代理(li)關系。 

3.備(bei)案、聯(lian)網(wang)與開戶 

寧波銀行代理客戶向中國人民銀行上海總部申請投資備案,向全國銀行間同業拆借中心(以下簡稱“同業拆借中心”)提出聯網申請,向中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司書面提出開戶申請。 

4.結算賬戶開立 

寧波(bo)銀行在(zai)國家(jia)外匯(hui)管理局(ju)資(zi)本(ben)項(xiang)目(mu)信息系統為(wei)客(ke)戶(hu)辦理登記,憑(ping)在(zai)資(zi)本(ben)項(xiang)目(mu)信息系統生成的(de)業務(wu)登記憑(ping)證,由分支(zhi)行相關部門為(wei)境外機構投資(zi)者開(kai)立專(zhuan)用外匯(hui)賬戶(hu),并為(wei)其開(kai)立人民幣(bi)特殊賬戶(hu)。 

5.交易及清算 

1)境外客戶市場化詢價 

寧波銀行根據代理協議約定方式接收客戶詢價指令,要素包括但不限于標的、方向、交易量、意向價格、結算時間等,根據市場變化及時將最新的可成交價格回復給客戶,客戶確認在有效期內達成報價或者撤銷交易。我行在本幣交易系統上回復境外客戶RFQ,并跟進后續清算等流程。 

2)境外客戶指定交易 

寧波銀行根據(ju)代理(li)協議約定方式接收(shou)客戶(hu)交易(yi)指令,要素包括但(dan)不限于交易(yi)對手、方向(xiang)、標的、交易(yi)量、價格(ge)、結算時間等,直接登錄代理(li)客戶(hu)賬戶(hu)完成交易(yi)發送,并跟進后續清算等流程。